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ICO Rating 未能披露推销投资所得终与SEC和解罚款26万美元

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根据8月20日的公告,美国证券交易委员会(SEC)已针对俄罗斯分析业者ICO Rating罚款26万8, 998美元,理由是违反联邦证券法的反推销(Anti-touting)条款。SEC在公告中指出,ICO Rating 违反1933年证券法第17条的反推销规定,即其发布和宣传的报告中描述证券以直接或间接从发行人、承销商或交易商处收到报酬,而未披露该报酬金额的收据或金额。

根据8月20日的公告,美国证券交易委员会(SEC)已针对俄罗斯分析业者ICO Rating罚款26万8, 998美元,理由是违反联邦证券法的反推销(Anti-touting)条款。

SEC在公告中指出,ICO Rating 违反1933年证券法第17条的反推销规定,即其发布和宣传的报告中描述证券以直接或间接从发行人、承销商或交易商处收到报酬,而未披露该报酬金额的收据或金额。SEC表示,ICO Rating在2017年12月至2018年7月期间,给予评级的项目均透过特定ICO筹资,被SEC归类为证券,因此ICO Rating应该对潜在投资人进行适当的揭露。

ICO Rating 未能披露推销投资所得终与SEC和解罚款26万美元

SEC执法部门副主任Melissa Hodgman表示:证券法要求包括个人与实体机构在内的推广人,必须揭露他们因推销投资而获取的报酬,如此一来,潜在投资人才能知悉这是一项付费推销的产品… 无论推销的是利用传统凭证,或是区块链上发行证券,这一规定都适用。

目前,SEC已对ICO Rating发布「禁制令」(Cease and Desist Order),但该公司未承认或否认SEC的裁定,但同意未来不再违反这些规定,并且支付10万6, 998美元的不合法利润与其判决前利息,以及支付民事罚款16万2,000美元。

8月稍早,SEC才与ICO发行方PlexCorps的负责人Domin ique Lacroix以700万美元达成和解,原因是涉及一桩诈欺性ICO。

同样在本月,总部位于新英格兰的公司SimplyVital Health公司也与SEC达成和解,原因是一桩未经注册而筹得630万美元的ICO。尽管其并未证实或否认有关违反1933年证券法的指控,SimplyVital仍同意接受SEC下达的禁制令。

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